企业有效的内部调查方法2背景调查-青岛商业调查-青岛调查取证公司

随着企业对于合规工作的重视，越来越多的企业都面临着如何开展合规内部调查的问题，但对于初涉调查的企业而言，有时会过于注重调查的结论，而忽视了调查程序的合法性与证据收集的有效性。成功的内部调查，前提就是合法与有效。因为即使在调查中获取到了证明存在违规的证据，但是如果调查方式没有做到完全遵守法律和必要的程序，可能造成内部调查涉嫌违法、污染证据或是取得的证据无法在诉讼等程序中使用的情况，从而导致公司不能因此对责任人进行处罚。因此，了解企业内部调查各个环节的正确方法至关重要。

公司内部调查是加强风险管理和内部控制以及弥补损失的重要途径。一般来说，企业在日常合规检查、配合政府执法、收到内部举报、出现审计异常等情况下会启动公司内部调查。从整个流程上来看，我们可以把内部调查的重点环节梳理成以下六个部分。不过，并不是每个调查程序都会涉及到这六个环节，如有必要，企业也可以根据案件情况，适当调整各个环节的先后顺序

一：背景调查  

背景信息调查、关系梳理

背景信息的收集不仅是实地走访、对第三方进行调查等工作的基础，也往往能够为调查提供意想不到的线索，其中涉及到工商信息的查询、公开信息的检索、人员背景的调查等工作。背景信息调查工作需要具有一定的经验，

   面对繁复的资料能够发现重要的疑点并制定清晰的调查方案，同时判断哪些线索对于调查是帮助的，以在获得有价值信息的同时避免被无用信息所干扰。

对收集到的信息及时进行整理、分析，保持对被调查事项的整体。调查就像是做拼图，将调查的信息随时进行整理有助于对调查整体的把握，如果调查工作是由多组分头开展的，则需要安排专人对各方的调查结果进行汇总、协调，保证各组对调查的总体情况有所了解的同时，整个事态完整和客观的态度，相对来讲是比较关键的步骤，这个步骤里面可能涉及一系列调查方法，例如媒体检索、绘制组织结构图、与关键员工进行访谈以挖掘真相，审阅相关文件等等。 

    在调查涉及问题较多时，为避免多头工作，重点不明，调查人员需要从前期发现的诸多问题中，筛选出最有可能突破的重点事件，集中力量进行调查。因为无论是劳动仲裁、民事赔偿还是提请刑事立案，都需要公司获得证据来证明违规事项，选择有可能收集到完整证据的事件调查能够提高效率，也更容易控制调查范围保证调查的秘密性。

在涉及问题复杂且被调查人的行为较为隐蔽的情况下，为了明确调查方向，在确保秘密的前提下，可以寻找知情的员工以获取信息。调查团队可以与公司人力资源部门合作，寻找了解情况且易于突破的核心员工，通过试探性的接触，尝试获取其信任，如果能够成功“策反”关键员工，往往会为进一步调查提供了非常有利的帮助。

例如，在某A公司的反舞弊内部调查案件中，由于涉及公司多个业务领域内的多家关联公司，牵涉的关键员工较多且级别较高，在调查过程中，首先我们将问题可能涉及的所有关键公司、个人关系绘制成一张关系图，之后，我们在公司人力资源部门的配合下寻找了解情况且易于突破的几名员工，并获得了大量关键信息。根据这些信息，我们将可能涉及的问题逐一整理后，选出后果较为严重、有可能收集到足够证据的重点问题进行突破，在十分有限的时间里有效地完成了一次大规模的内部调查。

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